发改委规范股权投资企业规模超5亿强制备案

时间:2011-02-24 09:13 华西都市报 点击:次 我要评论（）

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(中国驰名商标网讯)22日，国家发改委正式发布试点地区股权投资企业发展和备案六大要点，其中要求资本规模在5亿元以上的股权投资企业必须申请备案并接受备案管理，对象涵盖原国务院批准股权投资基金先行先试的地区。业内人士分析指出，这意味着我国正式启动对股权投资基金的强制备案管理，对股权投资基金的监管开始迈入新阶段。

根据国家发改委发布的这六大要点，股权投资企业的资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集；资本募集人须向投资者充分揭示投资风险，不得承诺固定回报；股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企业股权。

通知要求股权投资企业合理分散投资，其资金不得用于为被投资企业以外的企业提供担保；投资关联企业的，投资决策应当实行关联方回避制度；股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或者合伙协

议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制；股权投资企业的受托管理机构为外商独资或者中外合资的，应当由在境内具有法人资格的托管机构托管该股权投资企业的资产。

通知列出了三种可以豁免备案的情形：一是已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业；二是资本规模不足5亿元人民币或者等值外币；三是由单个机构或者单个自然人全额出资设立，或者虽然由两个及以上投资者出资设立，但这些投资者均系某一个机构的全资子机构。

为避免利益输送，通知强调，股权投资企业的受托管理机构应当公平对待其所管理的不同股权投资企业的财产，不得利用股权投资企业财产为第三人牟取利益。出现有损投资者权益等情形的，投资者可以要求受托管理机构退任。

 

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